सेबी के साथ चल रहे व्यापार मामले को निपटाने के लिए छह संस्थाओं ने ₹3.49 करोड़ का भुगतान किया

समीर कोठारी और जीतेंद्र एन केवलरमानी समेत छह इकाइयों ने सेबी के साथ भुगतान कर संदिग्ध लेनदेन के मामले में समझौता कर लिया है। ₹निपटान शुल्क के लिए 3.49 करोड़।

सेबी ने गुरुवार को आदेश में कहा कि भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) के साथ मामला सुलझाने वाली अन्य संस्थाएं कुंतल गोयल, जितेंद्र एन केवलरमानी एचयूएफ, दीपिका जे केवलरमानी और पल्लवी शैलेश नायक हैं।

सेबी की समिति ने मामले को निपटाने के लिए निपटान राशि के अलावा अन्य शर्तें भी रखीं.

इनमें गैरकानूनी कुल लाभ का भुगतान शामिल था ₹समीर कोठारी, कुंतल गोयल और जितेंद्र एन केवलरमानी को भुगतान के लिए निपटान आवेदन दाखिल करने की तारीख तक विवादित लेनदेन की तारीख से 12 प्रतिशत प्रति वर्ष ब्याज के साथ 2.06 करोड़ रुपये का भुगतान करना होगा।

साथ ही, छह संस्थाएं स्वेच्छा से खुद को छह महीने के लिए प्रतिभूति बाजार से प्रतिबंधित कर लेंगी।

यह आदेश सेबी को मार्च 2024 में आवेदकों से चार अलग-अलग निपटान आवेदन प्राप्त होने के बाद आया, जिसमें “आरोपों को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना” निपटान आदेश के माध्यम से तत्काल कार्यवाही को निपटाने का प्रस्ताव था।

सेबी के मुख्य महाप्रबंधक संतोष शुक्ला ने निपटान आदेश में कहा, “यह आदेश दिया जाता है कि 24 जनवरी, 2024 को कारण बताओ नोटिस के माध्यम से आवेदकों के खिलाफ शुरू की गई कार्यवाही का निपटारा किया जाता है।”

सेबी ने यह पता लगाने के लिए एक जांच की कि क्या जनवरी 2021 से अक्टूबर 2022 की अवधि के दौरान कुछ संस्थाओं द्वारा पीएफयूटीपी (धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं का निषेध) नियमों के प्रावधानों का कोई उल्लंघन हुआ था।

जांच के क्रम में, आवेदकों सहित कुछ संस्थाओं को 24 जनवरी, 2024 को एक सामान्य कारण बताओ नोटिस जारी किया गया था।

एससीएन ने आरोप लगाया कि आवेदक और अन्य नोटिस प्राप्तकर्ता एनएसई के इक्विटी (नकद) खंड में भारत कनैयालाल शेठ फैमिली ट्रस्ट, रवि कनैयालाल शेठ फैमिली ट्रस्ट और अर्जुन विवेकाधीन ट्रस्ट (सामूहिक रूप से बड़े ग्राहकों के रूप में संदर्भित) के आगे लगातार ऑर्डर दे रहे थे और थे समान चुकता करना।

इसके अलावा, जितेंद्र, जो एंजेल वन का अधिकृत व्यक्ति था, प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से, बड़े ग्राहकों द्वारा दिए जाने वाले आसन्न ऑर्डरों का विवरण रखता था।

तदनुसार, जांच अवधि के दौरान कथित तौर पर उनके द्वारा अपने स्वयं के ट्रेडिंग खाते और आवेदकों (कुंतल गोयल और समीर कोठारी को छोड़कर) सहित कुछ संस्थाओं के ट्रेडिंग खातों में फ्रंट रनिंग ट्रेडों को निष्पादित किया गया था, जो जांच के दौरान उनसे संबंधित/संबद्ध थे। अवधि।

सेबी ने यह भी आरोप लगाया कि जितेंद्र नियोक्ता-कर्मचारी संबंध के माध्यम से कोठारी से जुड़ा हुआ था, जबकि कुंतल, जिसके पास बड़े ग्राहक के आसन्न व्यापार की जानकारी थी, लगातार कॉल के माध्यम से समीर कोठारी से जुड़ा हुआ है, जिसके कारण जितेंद्र की पहुंच गैर-तकनीकी लोगों तक हो गई है। बड़े ग्राहकों के आने वाले ऑर्डर की सार्वजनिक सूचना।

शेष नोटिस/आवेदकों के पास प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से, बड़े ग्राहकों की ओर से दिए जाने वाले आसन्न आदेशों का विवरण जितेंद्र के माध्यम से था, जिसने असामान्य लाभ उत्पन्न करने के लिए ग्राहकों के खातों में आदेश दिए।

इसलिए, नियामक ने आरोप लगाया कि नोटिस प्राप्तकर्ताओं ने पीएफयूटीपी मानदंडों का उल्लंघन किया है।

इसके बाद, आवेदकों ने संशोधित निपटान शर्तें दायर कीं जिन्हें सेबी की उच्चाधिकार प्राप्त सलाहकार समिति (एचपीएसी) ने मंजूरी दे दी।

बकाया राशि जमा करने के अलावा, व्यक्तिगत रूप से, जितेंद्र एन केवलरमानी ने भुगतान किया ₹जबकि कुंतल ने 64.29 लाख रुपये का भुगतान किया ₹55.90 लाख, और ₹कोठारी, जितेंद्र एन केवलरमानी एचयूएफ, दीपिका जे केवलरमानी और पल्लवी शैलेश नायक प्रत्येक ने 57.20 लाख रुपये का भुगतान किया।